考证宝(kaozhengbao.com)

合规风险管理主要体现在(  )过程中。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

合规风险管理主要体现在(  )过程中。
A:交易规定的执行
B:投资策略的制定
C:交易行为的监管
D:交易规定的执行和交易行为的监控

答案:

D

解析:

合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中,通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理,以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为。知识点:理解投资交易过程中操作风险的概念和管理方法:

相关标签:

证券投资基金基础知识     合规     风险管理     证券投资     基础知识     过程    

推荐文章

A债券和B债券的预期收益率如表所示,以下说法正确的是( )。 市场上目前通货膨胀率为2%,投资者要求的债券实际收益率为8%,则该债券的5年期贴现因子约为()。 复利现值的计算公式为( )。 某基金年度平均收益率为30%,假设无风险收益率为8%,β系数为1.5,则该基金的特雷诺比率为( )。 下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是(  )。 某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下:该公司市盈率为()。 某股权投资基金投资4个股权项目A、B、C、D,A项目目前项目价值为1亿元,B项目目前项目价值2亿元,C项目3亿元,D项目5亿,除此之外,基金资产还包括6000万的银行存款,已产生的应付未付管理费用、托 基金A在2014年12月31日的净值为1亿元。2015年3月31日,客户申购了3000万元,申购发生之前基金A的净值为1.3亿元。2015年9月1日,基金A进行了1500万元的分红,分红之前基金A的净 预计某企业未来5年的产生的现金流分别为250万、200万、188万、155万、178万,折现率为20%,则该企业的价值为()万元。 某有限合伙型股权投资基金,共有甲、乙、丙、丁四个合伙人,各合伙人认缴及实缴出资份额如下:基金当年实现净利润2000万元,但合伙协议未约定利润分配比例,各合伙人也未能就利润分配达成一致,则丁应获利润分配
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享