考证宝(kaozhengbao.com)
登录 注册 投稿 收藏
首页 > 金融考证 > 基金从业资格考试 >

基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（　　）

由 考证宝 分享 时间： 加入收藏

考试：

科目：（在线考试）

问题：

基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（　　）
A：未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
B：交易价格符合公允价格
C：公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行
D：交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责

答案：

B

解析：

基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括：未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高；交易系统未经严格测试论证，系统缺陷造成交易失误；交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节，影响资金的使用；交易价格显著偏离公允价格；对交易对手风险的评估与控制不足；交易执行不独立于基金经理；公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行；交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。【考点】投资交易过程的风险管理

相关标签：

证券投资基金基础知识     基金     证券投资     基础知识     下列     环节    

基金公司在交易执行环节可能存在的风险下列描述错误的是（　　）

VIP会员可以免费下载题库
推荐度：
点击下载文档文档为doc格式

上一篇：基金公司投资交易流程不包括（　　）。

下一篇：下列关于交易指令在基金公司内部执行情况的说法中，正确的有（　　）。Ⅰ在自主权限内，交易员通过交易系统向交易室下达交易指令Ⅱ通过审核的投资指令才能被分发给交易员Ⅲ交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判

同科目下试题

精选图文

热门排序

推荐文章

甲乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，甲乙利率为为了达成共同降低筹资成本的目的，甲乙应先（），再进行互换。Ⅰ.甲按固定利率为6%借款Ⅱ.甲按浮动利 甲乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换，由于两公司信用等级不同，市场向它们提供的利率也不同，甲乙利率为为了达成共同降低筹资成本的目的，甲乙应先（），再进行互换。Ⅰ.甲按固定利率为6%借款Ⅱ.甲按浮动利
基金从业资格考试
总资产周转率等于（　　） 某上市公司2014年末财务数据以及股票价格如下：该公司年末每股收益和净资产收益率分别为（）。 某股票分析员，收集了上市公司财务数据和其所属行业的估值数据：据以上数据中公司股票企业价值倍数、市盈率与行业平均水平比较正确的是（）。 某投资组合平均收益率为22%，收益率标准差为10%，贝塔值为2.5，若无风险利率为8%，则该投资组合的夏普比率为（ ）。 当面值为100元的10年期附息国债利率为4.5%，每年付息一次，第1年末和第2年末的贴现因子分别为0.9和0.8，则这两年的现金流现值之和为（）。 A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：假设该笔申 假定在样本期内无风险利率为6%，市场资产组合的平均收益率为18%；基金A的平均收益率为17．6%，贝塔值为1．2；基金B的平均收益率为17．5%，贝塔值为1．0；基金C的平均收益率为17．4%，贝塔值 假设某基金的托管费率为0．25％。2017年4月1日的资产净值是36．6亿元，则该基金的托管人在2017年4月2日计提的托管费是（ ）元。 某基金2016年1月1日投资A公司100万元，获得A公司20%股权份额，2017年12月31日基金通过协议转让持有的A公司所有股份获得144万元，在持有期间A公司没有分配股利，在不考虑税费的情况下，该 今年年初，分析师预测某公司今后2年内（含今年）股利年增长率为6%，之后，股利年增长率将下降到3%，并将保持下去。已知该公司上一年末支付的股利为每股4元，市场上同等风险水平的股票的预期必要收益率为5%。

热门标签

下列 文职 基础知识 说法 中级 初级 军队 中药学 经济法 正确 实务 包括 一建 表述 属于 药学 电网 工程法规
221381
向你推荐的相关文章

相关文章列表

下载本文
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享