考证宝(kaozhengbao.com)

在控制活动方面,基金管理公司应当建立完善的制度包括(  )。Ⅰ、资产分离制度Ⅱ、岗位分离制度Ⅲ、内部监控制度Ⅳ、信息沟通制度

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

在控制活动方面,基金管理公司应当建立完善的制度包括(  )。Ⅰ、资产分离制度Ⅱ、岗位分离制度Ⅲ、内部监控制度Ⅳ、信息沟通制度
A:Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ

答案:

D

解析:

公司应当建立完善的资产分离制度,基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产要实行独立运作,分别核算。公司应当建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠,实行重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。

相关标签:

基金法律法规、职业道德与业务规范     制度     分离     基金管理     职业道德     法律法规    

推荐文章

某公司发行100元面值的3年期零息债券,当前市场利率为4%,则该债券现值为()。 假如你有一笔资金收入,若目前领取可得10000元,而3年后领取可得15000元。如果当前你有一笔投资机会,年复利收益率为20%,每年计算一次,则下列表述正确的是( )。[2013年6月证券真题] 投资者A计划购买100股某上市公司的股票,这时该公司的股票价格为20元/股,我们称为基准价格。第一个交易日,投资者向经纪人下达限价指令,将目标购买价格定为19.5元,然而本交易日股票价格有所上涨,收盘 债券投资收益变量概率分布如表所示,该变量标准差为( )。 根据散点图1-1,可以判断两个变量之间存在( )。 效用函数的常见形式为( )。(A为某投资者的风险厌恶系数,U为效用值)。 对于多个资产组成的投资组合,设E(rp)为投资组合的期望收益率,E(ri)为第i个资产的收益率,Wi为第i个资产的权重,n为资产数目,那么投资组合期望收益率为(  )。 A公司年初存入银行100000元,年利率为10%,按照复利计息,则2年后银行应支付给A公司的利息为()元。 该公司年末市盈率为()倍。 甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,如下表所示:Ⅰ.甲公司在固定利率市场上以6%利率融资 Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.7%
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享