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信息披露合规性风险管理主要措施包括(  )。

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考试:

问题:

信息披露合规性风险管理主要措施包括(  )。
A:建立信息披露风险责任制
B:对宣传推介材料进行合规审核
C:重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D:每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定

答案:

A

解析:

B项属于销售合规性风险管理的主要措施;CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。

相关标签:

基金法律法规、职业道德与业务规范     合规性     风险管理     职业道德     披露     法律法规    

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