考证宝(kaozhengbao.com)

对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是( )。
A:股东会
B:董事会
C:经理层
D:督察长

答案:

B

解析:

本题考察合规管理涉及的相关部门设置;基金管理人董事会设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

相关标签:

基金法律法规、职业道德与业务规范     基金     合规     职业道德     法律法规     有效性    
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享