考证宝(kaozhengbao.com)

(2016年)证券交易所自律管理的内容不包括() 。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

(2016年)证券交易所自律管理的内容不包括() 。
A:基金公司人员的聘任
B:对基金上市交易的监控和管理
C:对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
D:对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

答案:

A

解析:

A[解析]证券交易所自律管理的内容包括:①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则.接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

相关标签:

基金法律法规、职业道德与业务规范     证券交易所     职业道德     自律     法律法规     包括    

推荐文章

假设某基金第一年的收益率为5%,第二年的收益率也是5%,其年几何平均收益率(  )。 某基金连续6期的收益率分别为-2%,-1%、1%,2%、3%、4%、,市场无风险收益率为2%,则该基金的下行风险标准差为()%。 假设当前无风险收益率为5%,基金P的平均收益率为40%,标准差为0.5;证券市场的平均收益率为25%,标准差为0.25。则该基金P的夏普比率为(  )。 分析两种不同证券表现的联动性的统计量是(  )。 效用函数的常见形式为(  )。(A为某投资者的风险厌恶系数,U为效用值)。 某基金的份额净值在第一年年初时为4元,到了年底基金份额净值达到6元,但时隔一年, 在第二年年末它跌回到了5元。假定这期间基金没有分红,则该基金的几何平均收益率为 ()。 在我国,基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提,计算方法为:H=E*R/365,则下列说法错误的是( )。 基金产品风险等级为(  )的产品结构简单,过往业绩及净值的历史波动率较低,投资标的流动性好,投资衍生品以套期保值为目的,估值政策清晰,杠杆不超监管部门规定的标准。 顾先生希望在5年末取得20000元,则在年利率为2%,单利计息的方式下,顾先生现在应当存入银行( )元。 (2016年)证券X的期望收益率为12%,标准差为20%。证券Y的期望收益率为15%,标准差为27%,如果这两个证券在组合的比重相同,则组合的期望收益率为()。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享