考证宝(kaozhengbao.com)

(2016年)基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法是( )。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

(2016年)基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法是( )。
A:为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用
B:为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
C:为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来也赠送礼物
D:基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

答案:

D

解析:

基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构收取客户维护费的,应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。

相关标签:

基金法律法规、职业道德与业务规范     可能     基金     合规     廉洁自律     职业道德    

推荐文章

某基金 2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为 某投资组合平均收益率为22%,收益率标准差为10%,贝塔值为2.5,若无风险利率为8%,则该投资组合的夏普比率为( )。 证券x的期望收益率为12%,标准差为20%;证券Y的期望收益率为15%,标准差为27%。如果这两个证券在组合的比重相同,则组合的期望收益率为( )。 某基金近两年的总收益为44%,采用加权平均计算近两年的年化收益率为()。 设两种情形下资产A和资产B的预期收益率的分布如下所表,以下说法错误的是()。 下列关于三种市场有效性的层次关系中表示正确的是(  )。 某基金的贝塔值为1.2,收益率为15%,市场组合的收益率为12%,无风险利率8%,其詹森α为( )。 开放式基金的申购份额是(  )。 开放式基金的申购份额是( )。 f1,3表示从第一年末到第三年末的远期利率,一年期的即期利率S1,三年期的即期利率S3,若f1,3>S3,根据预期理论,则下列说法正确的是()。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享