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(2016年)基金管理人内部控制机制不包括()。

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考试:

问题:

(2016年)基金管理人内部控制机制不包括()。
A:公司管理层对人员和业务的监督控制
B:员工自律
C:部门主管的检查监督
D:证监会及派出机构检查、监督和指导

答案:

D

解析:

基金管理人内部控制机制一般包括四个层次:①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

相关标签:

基金法律法规、职业道德与业务规范     基金     内部控制     管理人     职业道德     法律法规    
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