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(2017年)关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是( )。

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考试:

问题:

(2017年)关于投资研究业务的控制,下列表述正确的是( )。
A:研究员按照基金经理的意见,编写研究报告
B:基金公司建立晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
C:基金经理为投资某股票,安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库,并在事后及时补充研究报告
D:研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

答案:

B

解析:

研究业务控制的主要内容包括:(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。

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基金法律法规、职业道德与业务规范     业务     职业道德     表述     下列     法律法规    

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