申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。

由 考证宝 分享时间：2022-06-09 15:49:23 加入收藏

考试：

科目：（在线考试）

问题：

申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。
A：对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
B：对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
C：对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D：对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元

答案：

解析：

申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：
（1）申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。对资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元（选项A包括）；对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元（选项B包括）；对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元（选项C包括）；对商业银行而言，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元（选项D不包括）；对其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）而言，成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
（2）申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。
（3）申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。
（4）申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
（5）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
另外，《管理办法》在政策上适度倾斜于养老基金、保险基金和共同基金等中长期投资者，在符合《管理办法》规定的前提下，这些基金的申请将会得到优先考虑。