下列关于守法合规的基本要求,说法不正确的是( )
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问题:
A:熟悉法律法规等行为规范
B:基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C:基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管
D:不得欺诈客户
答案:
解析:
本题答案为D。不得欺诈客户属于诚实守信的基本要求。
守法合规的基本要求包括:1.熟悉法律法规等行为规范;
2.遵守法律法规等行为规范,其中包括以下内容:(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。(4)负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果。(5)普通的基金从业人员,尽管不负有监督职责,但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为,应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
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