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合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

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考试:

问题:

合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A:公正性
B:协调性
C:独立性
D:健全性

答案:

B

解析:

合规管理的基本原则包括,独立性、客观性、公正性、专业性、协调性。

B项符合题意:协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及临管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消;

A项不符合题意:公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告;

C想不符合题意:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;

D项不符合题意:健全性是内部控制的原则,它是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。


相关标签:

基金法律法规     合规     公司     监管部门     合力     消耗    

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