( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
考试:=$ecms_gr[fenlei]?>
科目:=$ecms_gr[kemu]?>(在线考试)
问题:
A:独立性原则
B:客观性原则
C:公正性原则
D:全面性原则
答案:
解析:
选项A不符合题意:独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
选项B不符合题意:客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。
选项D不符合题意:合规管理的基本原则中不包含全面性原则。全面性原则是指基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人,下同)、基金产品(或基金相关产品,下同)和基金投资人都要了解并做出评价。
相关标签:
( )是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
VIP会员可以免费下载题库
推荐度:
点击下载文档文档为doc格式
上一篇:合规独立性不包括( )。
下一篇:合规管理部门对( )负责。
热门排序
推荐文章
(2016年)某权证的基本要素如下表所示:则下列说法正确的是()。
某基金连续5期的收益率分别为-2%、1%、2%、3%、,市场无风险收益率为3%,则该基金的下行风险标准差为()。
对于多个资产组成的投资组合,设E(rp)为投资组合的期望收益率,E(ri)为第i个资产的收益率,Wi为第i个资产的权重,n为资产数目,那么投资组合期望收益率为( )。
( )是金融市场中的基本利率,常用表示。
执行缺口等于( )。
总资产周转率等于( )
使用此公式计算基金收益率的假设前提是,红利以除息前一日的( )减去每份基金分红后的单位净值为计算基准立即进行了再投资。
如果要求债券组合的最低价值为200万元,剩余时间为2年,市场利率为8%,则应急免疫的触发点为( )。
李先生拟在5年后用200000元购买一辆车,银行年复利率为12%,李先生现在应存入银行( )元。
某投资组合平均收益率为22%,收益率标准差为10%,贝塔值为2.5,若无风险利率为8%,则该投资组合的夏普比率为( )。