考证宝(kaozhengbao.com)

依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

依据《证券投资基金法》和( )及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
A:《证券法》
B:《证券投资基金法》
C:《证券投资基金销售管理办法》
D:《证券投资基金运作管理办法》

答案:

C

解析:

依据《证券投资基金法》《证券投资基金销售管理办法》及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理,加大对基金投资人的风险提示,降低因销售过程中产品错配而导致的基金投资人投诉风险。

相关标签:

基金法律法规     基金     销售     法律法规     基金法     适用性    

推荐文章

证券X的期望收益率为12%,标准差为20%,证券Y的期望收益率为15%,标准差为27%,如果这两个证券在组合的比重相同,则组合的期望收益率为( )。[2013年9月证券真题] 某上市公司2017年末财务数据以及股票价格如下:该公司市盈率为(  )。 甲,乙,丙,丁四家公司2015年部分财务数据如下表:则四家公司资产使用效率最高的是()。 1年和2年期的即期利率分别为,根据无套利原则及复利计息的方法,第2年的远期利率为( )。 假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元,2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额翻派发红利0.275元.该基金2013年2月27日(除 假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元,2015年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金2015年2月27日(除息 如果X为离散型随机变量,那以下说法错误的是(  )。 假设某基金的托管费率为0.25%。2017年4月1日的资产净值是36.6亿元,则该基金的托管人在2017年4月2日计提的托管费是( )元。 A基金是一只普通开放式证券投资基金,于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元,申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示:假设该笔申 下列关于到期收益率影响因素,说法错误的是( )。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享