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销售合规性风险管理主要措施不包括( )。

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考试:

问题:

销售合规性风险管理主要措施不包括( )。
A:重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B:对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C:制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D:加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

答案:

A

解析:

A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外,销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。

相关标签:

基金法律法规     合规性     风险管理     法律法规     措施     包括    
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