考证宝(kaozhengbao.com)

合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

合规管理的( )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A:独立性
B:客观性
C:公正性
D:专业性

答案:

C

解析:

合规管理的公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告;独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动;客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为;专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

相关标签:

基金法律法规     合规     进行     统一标准     核查     违规    

推荐文章

1年和2年期的即期利率分别为,根据无套利原则及复利计息的方法,第2年的远期利率为( )。 通常,可行集的形状是(  )。 夏普比率、特雷诺比率、詹森α与CAPM模型之间的关系是( )。 当面值为100元的10年期附息国债利率为4.5%,每年付息一次,第1年末和第2年末的贴现因子分别为0.9和0.8,则这两年的现金流现值之和为()。 基金P当月的实际收益率为1.3%,下表为该基金的基准投资组合B的相关数据。基金P的各项资产权重分别为股票70%,债券20%,现金10%,请计算由于资产配置带来的贡献为()。 (2017年)某基金招募说明书中申购、赎回费率的表述如下:2016年2月18日,某投资者通过场外(某银行)申购该基金30000元,当日基金份额净值为1.05元,则其申购手续费和可得到的申购份额分别为( 某半年付息一次的债券票面额为1000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利计息、复利贴现,其内在价值为( )元。 根据散点图1-1,可以判断两个变量之间存在(  )。 根据上表,则以下说法正确的是( )。 基金公司督察长是基金公司的高级管理人员并直接向( )负责。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享