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下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是( )。I.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力II.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间III.中

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考试:

问题:

下列属于我国基金管理公司境外分支机构设立的基本条件的是( )。I.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力II.公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间III.中国证监会规定的其他条件IV.公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
A:I、II、III
B:II、III、IV
C:I、II、IV
D:I、II、III、IV

答案:

D

解析:

基金管理公司申请到香港特区设立机构,应当具备《证券投资基金管理公司管理办法》中关于基金管理公司设立分支机构的基本条件。《证券投资基金管理公司管理办法》在2012年9月重新修订,修订后的基本条件为:

(1)公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力。

(2)公司最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

(3)公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间。

(4)拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施。

(5)拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度。

(6)中国证监会规定的其他条件。


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