考证宝(kaozhengbao.com)

依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是( )。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

依照《证券投资基金法》的规定,属于基金托管人职责的是( )。
A:办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜
B:及时办理基金资金清算、交割事宜
C:保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
D:计算并公告基金资产净值

答案:

B

解析:

依据《证券投资基金法》的规定,基金托管人职责包括:
①安全保管基金财产;
②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
⑤按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
⑨按照规定召集基金份额持有人大会;
⑩按照规定监督基金管理人的投资运作;
⑾中国证监会规定的其他职责。ACD三项属于基金管理人的职责。

相关标签:

基金法律法规     基金法     基金     托管人     证券投资     依照    

推荐文章

如果基金当月的实际收益率为5.3%,基金基准组合的数据如下表:则当月基准组合收益率为(  )。 A方案在三年中每年年初付款100元,B方案在三年中每年年末付款100元,若利率为10%,则二者在第三年年末时的终值相差( )元。 1年和2年期的即期利率分别为,根据无套利原则及复利计息的方法,第2年的远期利率为( )。 假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.4848元,2013年9月1日的单位净值为1.7886元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额翻派发红利0.275元.该基金2013年2月27日(除 某一年付息一次的债券票面额为500元,票面利率6%,必要收益率为8%,期限为2年,其内在价值为( )元 假设某基金第一年的收益率为2%,第二年的收益率也是2%,其几何平均收益率为() 假设当前一年期定期存款利率(无风险收益率)为5%,基金P和证券市场在一段时间内的表现如表15-2所示。那么基金P和证券市场的夏普比率分别( )。 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 预计某企业未来5年的产生的现金流分别为250万、200万、188万、155万、178万,折现率为20%,则该企业的价值为( )万元。 假定某投资者按500元的价格购买了面额为650元、票面利率为5%、剩余期限为5年的债券,那么该投资者的当期收益率为( )。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享