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合规政策内容不包括( )。

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考试:

问题:

合规政策内容不包括( )。
A:合规管理部门的功能和职责
B:合规管理部门的权限
C:合规负责人的合规管理职责
D:管理层薪酬

答案:

D

解析:

合规政策是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件。除ABC三项外,合规政策还包括:
(1)保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施;
(2)合规管理部门与其他部门之间的协作关系;
(3)设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则等内容。
D项不是合规政策的内容。

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基金法律法规     合规     法律法规     包括     政策     基金    

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