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关于投资政策说明书的制定,以下说法正确的是()。Ⅰ.应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素Ⅱ.应依据投资者需求变化进行更新调整Ⅲ.制定投资政策说明书有助于投资者确定切合实际的投资目标Ⅳ.有

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考试:

问题:

关于投资政策说明书的制定,以下说法正确的是()。Ⅰ.应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素Ⅱ.应依据投资者需求变化进行更新调整Ⅲ.制定投资政策说明书有助于投资者确定切合实际的投资目标Ⅳ.有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略
A:Ⅰ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:

D

解析:

投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。(Ⅰ正确)

制定投资政策说明书的好处体现在多个方面。首先,能够帮助投资者制定切合实际的投资目标(Ⅲ正确);其次,能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人,有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略(Ⅳ正确),避免双方之间的误解;最后,有助于合理评估投资管理人的投资业绩。

由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化,因此,投资政策说明书在制定之后也不能一成不变,需要定期或不定期地进行更新(Ⅱ正确)。


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基金基础知识     投资政策     投资者     说明书     制定     需求    

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