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基金销售机构从事销售活动,不得有()情形。

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考试:

问题:

基金销售机构从事销售活动,不得有()情形。
A:采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B:以低于成本的销售费用销售基金
C:进行预约认购或者预约申购(包括基金定期定额投资业务)
D:挪用资金销售结算资金

答案:

A,B,D

解析:

基金销售禁止行为:(1)以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;(2)采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;(3)以低于成本的销售费用销售基金;(4)募集期间对认购费打折;(5)承诺利用基金资产进行利益输送;(6)进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;(7)挪用资金销售结算资金;(8)中国证监会规定禁止的其他情形等。

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