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20.我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。

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考试:

问题:

20.我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格,但如果基金交易行为属于偶然操作失误,交易所可以及时电话通知,予以提醒。
A:正确
B:错误

答案:

A

解析:

对于基金管理公司在基金投资过程中出现的违规失信行为,中国证监会将依法对基金管理公司及相关责任人采取记人诚信档案等行政监管措施,甚至采取行政处罚;给基金财产或投资者造成损失的,将由托管银行督促基金管理公司进行赔偿。监管部门将视投资交易违规情节的严重程度作出不同程度的处理。如属于偶然操作失误,证券投资基金交易过程中存在少量的不规范交易行为,由交易所及时电话通知,给予提醒。

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