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基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括(  )。

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考试:

问题:

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括(  )。
A:有效识别投资者身份
B:向投资者提供“投资人权益须知”
C:向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等
D:了解投资者的投资目标,但不需要了解其风险承受能力

答案:

D

解析:

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时,应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定,并注意如下事项:(1)有效识别投资者身份,(2)向投资者提供“投资人权益须知”,(3)向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等。(4)了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。

相关标签:

基金法律法规、职业道德与业务规范     基金     职业道德     开户     投资者     注意事项    

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