下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是（ ）。 由 考证宝 分享 时间：2022-06-09 15:49:23 加入收藏 考试： 科目：（在线考试） 问题：下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是（ ）。 A：我国的证券发行管理制度经过了从审批制到核准制的演变 B：在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断 C：注册制主张事前控制 D：注册制的目的在于禁止质量差的证券公开发行 E：在审批制下，在股票发行方式上和股票发行定价上有较多行政干预 答案：ABE 解析：C项，注册制主张事后控制，注册制的核心是只要证券发行人提供的材料不存在虚假、误导或者遗漏，即使该证券没有任何投资价值，证券主管机关也无权干涉，因为自愿上当被认为是投资者不可剥夺的权利；D项，核准制的目的在于禁止质量差的证券公开发行。 相关标签： (中级)银行业法律法规与综合能力 银行业 管理制度 下列 中级 法律法规 下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是（ ）。 VIP会员可以免费下载题库 推荐度： 点击下载文档文档为doc格式 上一篇：上市公司有下列情形之一的，由证券交易所暂停其股票上市交易（ ）。 下一篇：股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件包括（ ）。 同科目下试题 2015年末，假设某商业银行相关指标为：人民币流动性资产余额125亿元，流动性负债余额500亿元；人民币贷款余额4000亿元，其中，不良贷款余额为100亿元；提留的不良贷款损失准备为100亿元。 该 银行从业资格考试 银行业金融机构应当尊重银行业消费者的知情权和自主选择权，履行告知义务，不得在营销产品和服务过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益，或者进行强制性交易。 银行从业资格考试 商业银行经过国务院监督管理机构批准可以对其所提供的金融服务自行定价。 银行从业资格考试 商业银行定期披露的信息应包括财务会计报告、风险管理信息、公司治理信息、年度重大事项等。（ ） 银行从业资格考试 具备岗位所需专业知识的技能，是银行业从业人员从业的基本前提。 银行从业资格考试 非现场监管是监管部门在定期采集商业银行相关信息的基础上，通过信息的分析处理，持续监测商业银行的风险状况，及时进行风险预警，并相机采取监管措施的过程。（ ） 银行从业资格考试 精选图文 无形市场交易的金融工具种类比有形市场少。 银行从业资格考试 06-09 顾先生目前向银行存入1000元，银行存款年利率为2％，在复利计息的方式下，5年后顾先生可以从银行取出（）元。 银行从业资格考试 06-09 H零售商的应收账款周转率为（）。 银行从业资格考试 06-09 将10万元进行投资，年利率10%，每季付息一次，2年后有效年利率为（）。 银行从业资格考试 06-09 热门排序 1 根据国家统计局历次人口普查的统计，截至2010年，我国人口平均预期寿命达到74.83岁，比10年前提高了（ ）岁。 银行从业资格考试 2 在商业银行的风险管理实践中，限额管理的制度包括（）。 银行从业资格考试 3 商业银行个人理财业务按照是否接受客户委托和授权对客户资金进行投资和管理理财业务，可分为理财顾问服务和（）两类。 银行从业资格考试 4 顾先生目前向银行存入1000元，银行存款年利率为2％，在复利计息的方式下，5年后顾先生可以从银行取出（）元。 银行从业资格考试 5 从业人员必须恪守保守秘密的职业道德准则,确保客户信息的保密性和安全性。( ) 银行从业资格考试 6 有利于合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。 银行从业资格考试 7 下列属于贷前调查报告内容的有（ ）。 银行从业资格考试 8 根据《物权法》的规定，下列财产不得作为抵押物的有( )。 银行从业资格考试 9 根据投资品的具体形态,可以把投资分为实物投资和金融投资。( ) 银行从业资格考试 10 商业银行应充分披露理财产品的相关信息,不得笼统地规定各类资产的投资比例为0至100%,应当载明各类投资资产的具体种类和比例区间。( ) 银行从业资格考试 推荐文章 H零售商的总资产周转率（ ）。（单选题） 银行从业资格考试 以下关于单个投资预期收益率说法不正确的是（）。 下列关于公司型基金和契约型基金的描述，正确的有（）。 该公司2015年度存货周转天数为（）天（一年按360天计算）。（单选题） 一项100万元的借款，借款期5年，年利率为8%，若每半年复利一次，年有效利率会高出名义利率（）。 马先生公积金贷款的第一个月的还款额为（ ）元。 表外业务的特点有（）。 某公司财务状况如下表： 单位：万元该公司的可持续增长率为（）。 下列货币供应量统计指标中，通常能反映潜在购买力的指标是（）。 （ ）的投资份额是可以不固定的。 关于9月5日自主支付400万元，下列说法正确的是（ ）。 热门标签 下列 文职 基础知识 说法 中级 初级 军队 中药学 经济法 正确 实务 包括 一建 表述 属于 药学 电网 工程法规
