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发行债转股投资计划需遵循的监管要求包括()。

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考试:

问题:

发行债转股投资计划需遵循的监管要求包括()。
A:确保债转股投资计划财产的独立性,需独立于管理人、托管机构的自有资产
B:资金投向主要为市场化债转股资产
C:关于投资品种,债转股投资计划可以投资单笔市场化债转股资产,也可以采用资产组合方式进行投资
D:金融资产投资公司应当加强投资者适当性管理,确保发行对象为合格投资者
E:关于投资期限,债转股投资计划应当为封闭式产品,自产品成立日至终止日期间,投资者不得进行认购或者赎回

答案:

A,B,C,D,E

解析:

发行债转股投资计划需遵循以下监管要求:(1)资金投向主要为市场化债转股资产,包括以实现市场化债转股为目的的债权、可转换债券、债转股专项债券、普通股、优先股、债转优先股等资产。(2)确保债转股投资计划财产的独立性,需独立于管理人、托管机构的自有资产。(3)金融资产投资公司应当加强投资者适当性管理,确保发行对象为合格投资者。(4)关于销售方式,金融资产投资公司可以自行销售债转股投资计划,也可以委托商业银行等银保监会认可的机构代理销售或者推介。 (5)关于机构投资者范围,金融资产管理公司、保险资产管理机构、国有资本投资运营公司等各类市场化债转股实施机构和符合规定的各类机构,可以在依法合规的前提下使用自有资金、合法筹集或管理的专项资金投资债转股投资计划。其中,金融资产投资公司不得使用受托管理的资金投资本公司债转股投资计划。(6)关于投资品种,债转股投资计划可以投资单笔市场化债转股资产,也可以采用资产组合方式进行投资。(7)关于投资期限,债转股投资计划应当为封闭式产品,自产品成立日至终止日期间,投资者不得进行认购或者赎回。(8)关于资产管理产品的分类,债转股投资计划原则上应当为权益类产品或混合类产品,权益类产品的分级比例不得超过1:1,混合类产品的分级比例不得超过2:1。,

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银行管理(中级)     债转股     遵循     中级     监管     发行    
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