考证宝(kaozhengbao.com)

按照从业人员职业操守的规定,反洗钱准则的内容包括( )。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

按照从业人员职业操守的规定,反洗钱准则的内容包括( )。
A:遵守反洗钱有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务
B:积极配合监管人员的现场检查
C:了解客户账户开立、资金调拨的用途
D:及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易
E:对执法机关的要求尽量满足,对暂时不能解决的需求,应耐心说明情况

答案:

A,D

解析:

[解析] 本题中的错误选项都是把其他准则中的内容穿插在正确选项中,应该注意识别。B项反洗钱不涉及现场检查。C项客户资金调拨的用途当然没有必要告诉银行职员。E项跟反洗钱没什么关系。

相关标签:

个人理财(初级)     操守     洗钱     个人理财     内容包括     从业    

推荐文章

某银行资产负债表如表4—1所示。由于银行的资产负债管理人员事先无法预知欧元兑美元的汇率年底会发生什么样的变化,所以这笔相当于3亿美元的欧元贷款对于银行来说是一种(  )。?表4—1某银行资产负债表 商业银行需要与越来越多的非商业银行竞争零售和企业客户,这属于产业风险。 某金融资产的收益率为20%的概率为0.8,收益率为10%的概率为0.1,则该金融资产的预期收益率为()。 李先生向银行贷款30万元,期限为2年,年利率为4%,则按单利和复利计算,李先生在2年后应归还银行的金额分别是()万元。 以下( )属于个人信贷业务操作风险控制措施。 借记卡和贷记卡的区别说法正确的是()。 下列表述中,最符合家庭成长期理财特征的是( )。 林某有投资了100万资金,假设未来10年的通货膨胀率为5%,那么他现在这100万元相当于10年后的()万元。(答案取近似值) 表6—5和表6—6是根据某公司2015年资产负债表及利润表整理的简化表,只列示了部分项目情况(假定无其他因素影响)。根据上述信息完成下列题目。[2016年6月真题]该公司2015年经营活动现金流人为( 下列关于商业银行创造存款货币的能力的说法中,正确的是()。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享