考证宝(kaozhengbao.com)

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求中不包括( )。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求中不包括( )。
A:保持独立、客观
B:建立和完善投资对象备选库制度
C:建立严密的研究工作业务流程
D:建立研究与交易之间的交流制度

答案:

D

解析:

应符合的要求包括建立研究与投资决策之间的交流制度,保持交流渠道畅通。

相关标签:

证券基本法律法规     研究工作     证券公司     资产管理     定向     法律法规    

推荐文章

以下( )股票发行监管制度中,中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制 证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 (2020年真题)下列关于背信运用受托财产的说法,正确的有(  )I证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体II商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体III背信运用受托财产罪的主观方面只 (2020年真题)基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要的是(  )Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售 洗钱风险管理工作基本原则中,(  )是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规模、产品复杂程度等因素相适应,并根据情况变化及时调整。 运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本 关于股权类期货,下列说法中正确的有( )。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易,是为适应人们控制股市风险,尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上,股票期货均实行现金交割,买卖双方只需 (2020年真题)下列关于股票市场价格的说法,正确的有(  )Ⅰ、影响股票价格的因素复杂多变,所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征Ⅱ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格Ⅲ、供求关 (2019年真题)可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。 (2019年真题)下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,错误的是()。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享