证券公司持续合规状况主要根据( )等情况进行评价。Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措
考试:=$ecms_gr[fenlei]?>
科目:=$ecms_gr[kemu]?>(在线考试)
问题:
A:Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
解析:
相关标签:
证券公司持续合规状况主要根据( )等情况进行评价。Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施Ⅱ.中国证监会及其派出机构采取的行政监管措施Ⅲ.证券期货行业自律组织纪律处分Ⅳ.公司所在地公司登记机关采取的行政处罚措
VIP会员可以免费下载题库
推荐度:
点击下载文档文档为doc格式
热门排序
推荐文章
(2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是( )。
下列不属于管理人职责的是( )。
洗钱风险管理工作基本原则中,( )是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性,对业务经营和管理决策保持合理制衡。
(2020年真题)根据导致市场风险因素的不同,市场风险不包括( )。
某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券,持有2年后按106元价格卖出,该投资者持有期收益率为( )。
2011年3月31日,财政部发行的某期国债距到期日还有3年,面值100元,票面利率年息3.75%,每年付息1次,下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论
(2020年真题)基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要的是( )Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售
(2018年真题)根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。
使用绝对估值法估计公司的股票价值需要考虑的因素有( )。①时期②各期现金流③未来所有时期的平均贴现率④各期现金红利