考证宝(kaozhengbao.com)

以下(  )属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

以下(  )属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
A:①②③④⑤
B:②③④⑤⑥
C:①②③④⑥
D:①②④⑤⑥

答案:

D

解析:

考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

相关标签:

证券市场基本法律法规     陈某     王某     李某     钱某     孙某    

推荐文章

(2020年真题)根据《刑法》,(  )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他 (2018年真题)可转换债券持有人的转股权有效期通常(  )债券期限。 (2020年真题)下列关于股份发行公平、公正原则的说法,正确的有(  )。Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ同次发行的同种类股票,每股的发行条件应当相同Ⅲ同次发行的同种类股票,每股的发行价格应当相同 (2019年真题)下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法,错误的是(  )。 证券公司的信用风险管理应遵循(  )原则。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则 有义务在报价范围内与对手方达成交易,并维持市场流动性的参与者是()。 (2020年真题)下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是(  )。 (2020年真题)下列关于股票市场价格的说法,正确的有(  )Ⅰ、影响股票价格的因素复杂多变,所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征Ⅱ、股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格Ⅲ、供求关 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是(  ) (2020年真题)下列属于声誉风险管理方法的是(  )。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享