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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查

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考试:

问题:

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报(  )。
A:证券公司注册地中国证监会派出机构
B:证券公司注册地证券业协会
C:证券公司所在地中国证监会派出机构
D:证券公司所在地证券业协会

答案:

A

解析:

本题考查证券公司内部控制监督、检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核,并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

相关标签:

证券市场基本法律法规     内部控制     检查     证券公司     监督检查     应当    

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