考证宝(kaozhengbao.com)

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
A:证券公司不得代客户下达交易指令
B:不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C:不得代客户接收、保管或者修改交易密码
D:证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

答案:

A,B,C,D

解析:

证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

相关标签:

证券基本法律法规     证券公司     法律法规     中间     禁止     行为    

推荐文章

(2020年真题)基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要的是(  )Ⅰ注册Ⅱ申请Ⅲ基金合同生效Ⅳ发售 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括(  )。 (2018年真题)在现行的具体操作中,企业债券的期限原则上不能低于(  )年。 保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于(  )。 运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本 (2020年真题)下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是(  )。 债务融资工具在(  )登记、托管、结算。 某债券的票面价值为1000元,票息利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,年后债券发行人以1050元的价格赎回,第一赎回日为付息后的第一个交易日,则赎回收益率为(  )。 (2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(  ) 假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者的当期收益率(Y)为( ).
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享