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证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件()。

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考试:

问题:

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件()。
A:注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元
B:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
C:最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D:具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人。

答案:

A,B,C,D

解析:


1.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。



2.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。



3.保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。



4.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。



5.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。



6.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。



7.中国证监会规定的其他条件。


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证券基本法律法规     保荐     证券公司     法律法规     应当     具备    

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