发审委委员审核发行申请文件时，应回避的情形包括（）。
考试：
科目：（在线考试）
问题：
A：发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事（含独立董事）、监事、经理或者其他高级管理人员的
B：发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正职责的
C：发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估等服务，可能妨碍其公正履行职责的
D：发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的
答案：
解析：
相关标签：
热门排序
推荐文章
审慎经营，是指证券公司应结合自身的（ ）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内控水平Ⅲ．合规程度Ⅳ．高级管理人员素
（2018年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（ ）年。
保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。
（2020年真题）机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（ ）
2011年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3．75％，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4％、4．5％、5％。该债券理论
证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。①全面性原则②内部制衡性原则③全流程风控原则④有效性原则
关于股权类期货，下列说法中正确的有（ ）。①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的②事实上，股票期货均实行现金交割，买卖双方只需
某投资者按100元价格平价购买了年息8%、每年付息1次的债券，持有2年后按106元价格卖出，该投资者持有期收益率为（ ）。
（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（ ）以上的资产投资于债券。
证券公司声誉风险管理应遵循以下（ ）原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则
