证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。

由 考证宝 分享时间：2022-06-09 15:49:23 加入收藏

考试：

科目：（在线考试）

问题：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。
A：建立健全证券经纪业务管理制度，对经济业务实行集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为
B：证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
C：证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营
D：证券公司从事经纪业务，应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导信息等

答案：

A,B,C,D

解析：

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：1.建立健全证券经纪业务管理制度，对经济业务实行集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为；2.证券公司从事经纪业务，应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导信息等；3.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益4.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为；5.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营；6.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。