考证宝(kaozhengbao.com)

(2020年真题)下列各项中,属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是(  )。I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

(2020年真题)下列各项中,属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是(  )。I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则
A:I、III、IV
B:I、IV
C:II、III
D:I、II

答案:

B

解析:

我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级:法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及行业自律规则。

相关标签:

证券市场基本法律法规     证券市场     法律法规     规范性文件     层级     证券公司    

推荐文章

(2020年真题)下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法,错误的是(  )。 (2018年真题)根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有(  )以上的资产投资于债券。 证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则 洗钱风险管理工作基本原则中,(  )是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等方面保持独立性,对业务经营和管理决策保持合理制衡。 以下( )股票发行监管制度中,中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、(  )等 在大多数国家,关于社保基金的层次,正确的有()。Ⅰ.通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金Ⅱ.国家以社会保障税等形 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是(  ) 证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从(  )、客户及业务(含产品、服务)等维度进行综合考虑。 (2020年真题)基金一般都是按照(  )的时间间隔对基金资产进行估值。
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享