考试:
问题:
(2016年真题)下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ
答案:
A
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
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证券市场基本法律法规 刑罚 判处 完毕 故意 犯罪