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(2016年真题)下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(  )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的5

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考试:

问题:

(2016年真题)下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有(  )。Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅲ

答案:

A

解析:

根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

相关标签:

证券市场基本法律法规     刑罚     判处     完毕     故意     犯罪    

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