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关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产

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考试:

问题:

关于证券公司柜台交易产品账户,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利Ⅱ.证券公司应当为投资者开立柜台交易产品账户,分别记录投资者拥有的权益数据Ⅲ.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证券业协会报备Ⅳ.证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ
D:Ⅲ、Ⅳ

答案:

C

解析:

本题考查产品账户的相关规定。Ⅰ项正确,证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式,以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,享有产品持有人权利。Ⅱ项正确,证券公司应当为每个投资者开立产品账户,分别记录每个投资者拥有的权益数据,并向该产品登记机构报送投资者权益明细数据等资料。Ⅲ项错误,证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,并向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统(并非向中国证券业协会)报备。Ⅳ项错误,证券公司应当将柜台市场自有产品专用账户和参与柜台市场交易的自有资金专用存款账户向中国证券业协会(并非向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统)报备。综上所述,Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选C选项。

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证券市场基本法律法规     登记     证券公司     柜台     产品     名义    

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