考证宝(kaozhengbao.com)

向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备( )。

考证宝 分享 时间: 加入收藏

考试:

问题:

向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备( )。
A:证券从业资格证
B:证券投资咨询执业资格
C:银行从业资格
D:良好的道德素质

答案:

B

解析:

向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

相关标签:

证券基本法律法规     顾问服务     证券投资     法律法规     具备     必须    

推荐文章

为了更好地理解债券的收益率,引进了收益率曲线这个概念,收益率曲线的基本类型有( )。①正向的②反向的③水平的④拱形的 某债券的票面价值为1000元,票息利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,年后债券发行人以1050元的价格赎回,第一赎回日为付息后的第一个交易日,则赎回收益率为(  )。 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括(  )。 (2018年真题)可转换债券持有人的转股权有效期通常(  )债券期限。 运用股权自由现金流模型进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④股权自由现金流的终值 (2018年真题)对公司治理情况的分析包括(  )之间的关系。Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者 运用红利贴现模型进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格 (2020年真题)下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是(  ) 运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值,需要确定的指标有( )。①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本 证券公司声誉风险管理应遵循以下( )原则。①全程全员原则②预防第一原则③审慎管理原则④快速响应原则
221381
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享