合规性风险的主要种类不包括()。
考试:=$ecms_gr[fenlei]?>
科目:=$ecms_gr[kemu]?>(在线考试)
问题:
A:投资合规性风险
B:销售合规性风险
C:信息披露合规性风险
D:操作合规性风险
答案:
解析:
选项D符合题意:
合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险(ABC包括)。
相关标签:
热门排序
推荐文章
某上市企业去年年末支付的股利为每股10元,该企业从去年开始每年的股利年增长率保持不变,去年年初该企业股票的市场价格为100元。如果去年年初该企业股票的市场价格与其内在价值相等,市场上同等风险水平的股票
假设某基金第一年的收益率为30%,第二年的收益率为-30%,则该基金的算术平均收益率和几何收益率分别为( )。
某基金连续5期的收益率分别为1%、2%、3%、4%、5%,市场无风险收益率为3%,则该基金的下行标准差为()%。
下列不属于投资风险的是( )。
假设该公司通过发行债券、优先股和普通股的形式进行融资,则该公司破产后的清偿顺序为()。
下列( )不属于影响特雷诺比率的因素。
下列( )不属于影响特雷诺比率的因素。
某商店有5名营业员,从周一到周五的销售额分别为520元、600元、480元、750元和500元,则该商店日平均销售额为( )元。
某基金2014年度期初及期末资产净值如下表。2014年9月1日分配25万元现金红利,该基金2014年度按时间加权的区间收益率为( )。
分析员甲在对ABC公司进行估值时,ABC公司是一家多种工业金属矿物的供应商,公司信息如下:股票发行总额8亿元ABC公司负债的市场价值为25亿元该公司今年自由现金流金(FCFF)=11.5亿元适用所得税