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合规性风险的主要种类不包括()。

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考试:

问题:

合规性风险的主要种类不包括()。
A:投资合规性风险
B:销售合规性风险
C:信息披露合规性风险
D:操作合规性风险

答案:

D

解析:

选项D符合题意:

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险(ABC包括)。


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基金法律法规     合规性     种类     法律法规     包括     风险    

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