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谢某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务,一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是(  )。

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考试:

问题:

谢某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务,一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是(  )。
A:如果在这一年内,朱某没有其他违法违纪行为,则可以接受聘任


B:朱某不能接受聘任



C:如果这一年内,朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,则可以接受聘任



D:证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任

答案:

B

解析:

中国证监会建议任职机构暂停或者免除职务。当高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务:

(1)高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上,或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改;

(2)最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上;

(3)擅离职守;

(4)向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的;

(5)中国证监会规定的其他情形。

法规规定,对因上述情况被免职未满2年的人员,基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。


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基金基础知识     副总     中国证监会     谢某     擅离职守     担任    

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