谢某担任某基金管理公司副总经理,由于擅离职守,被中国证监会建议任职机构免除其职务,一年以后,另一家基金公司拟聘请其担任副总经理。以下说法正确的是( )。
考试:=$ecms_gr[fenlei]?>
科目:=$ecms_gr[kemu]?>(在线考试)
问题:
A:如果在这一年内,朱某没有其他违法违纪行为,则可以接受聘任
B:朱某不能接受聘任
C:如果这一年内,朱某没有中国证监会认为不适合担任高级管理人员的行为,则可以接受聘任
D:证监会对其重新进行资格审核后,可以接受聘任
答案:
解析:
中国证监会建议任职机构暂停或者免除职务。当高级管理人员有以下情形之一的,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其职务:
(1)高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上,或者在收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改;
(2)最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责2次以上;
(3)擅离职守;
(4)向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项,或者拒绝配合中国证监会履行监管职责的;
(5)中国证监会规定的其他情形。
法规规定,对因上述情况被免职未满2年的人员,基金管理公司及基金托管银行不得聘用其担任高级管理人员。
相关标签:
热门排序
推荐文章
股票基金在2013年12月31日,基金净值为1亿元,2014年4月15日基金净值为9500万元,有投资者在2014年4月15日申购2000万元,2014年9月1日基金净值为1.4亿元,2014年9月1
某公司上年年末支付每股股息为2元,预期回报率为15%,未来3年中股息的超常态增长率为20%,随后的增长率为8%,则股票的价值为( )元。
假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.484 8元,2013年9月1日的单位净值为1.788 6元。期间该基金曾于2013年2月28日每份额派发红利0.275元。该基金2013年2月27日(
A债券和B债券的预期收益率如表所示,以下说法正确的是( )。
下列资产流动性最强的是( )。
在某企业中随机抽取7名员工来了解该企业2013年上半年职工请假情况,这7名员工2013年上半年请假天数分别为:1、5、3、10、0、7、2。这组数据的中位数是( )。
假设基金p的各项资产权重分别为股票70%,债券7%,求基金p行业与证券选择带来的贡献( )。
分析员甲在对ABC公司进行估值时,ABC公司是一家多种工业金属矿物的供应商,公司信息如下:股票发行总额8亿元ABC公司负债的市场价值为25亿元该公司今年自由现金流金(FCFF)=11.5亿元适用所得税
以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括( )等内容。Ⅰ.收益分配方式Ⅱ.门槛收益率Ⅲ.追赶方式Ⅳ.业绩报酬
甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,如下表所示:Ⅰ.甲公司在固定利率市场上以6%利率融资 Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.7%
假设某基金在2013年12月3日的单位净值为1.7894元,2014年12月1日的单位净值为1.8283元,期间该基金曾于2014年2月28日每份额派发红利0.25元,该基金2014年2月27日(除息