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(  )承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。

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考试:

问题:

(  )承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。
A:营业部总经理
B:营业部投资顾问业务负责人
C:营业部运营总监
D:营业部的主要负责人

答案:

C

解析:

该题考查证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制。营业部总经理是投资顾问业务在营业部的第一责任人;营业部投资顾问业务负责人承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责;营业部运营总监承担投资顾问业务的合规和风控职责,负责对投资顾问业务进行合规审查。

相关标签:

证券投资顾问业务     投资顾问     合规     业务     和风     审查    

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