某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
考试:
科目:(在线考试)
问题:
A:责令有关股东限期转让股权
B:限制有关股东行使股东权利
C:限制或暂停部分期货业务
D:责令公司限期整改
答案:
解析:
本题部分内容在新版教材里已经被删除,可以不做了解。
《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条、第三十二条 期货公司的净资本为5000万元,满足了不低于1500万元的要求。而净资本/客户权益=5.6%,低于了6%的标准。因此它的风险监管指标不符合规定标准,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。