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证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列( )行为。

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考试:

问题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,不得有下列( )行为。
A:任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
B:任用期货公司的业务人员从事介绍业务
C:允许从事介绍业务的工作人员进行期货交易
D:间接为客户从事期货交易提供融资

答案:

A,B,C,D

解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。        

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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