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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》采取相应监管措施。

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考试:

问题:

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》采取相应监管措施。
A:利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益
B:未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
C:向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
D:以个人名义收取服务报酬

答案:

A,B,C,D

解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》
第三十二条 期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况,根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施: (一)对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户; (二)高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求; (三)以个人名义为客户提供期货投资咨询服务; (四)违反本办法第十三条规定; (五)未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制; (六)未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件; (七)利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益; (八)其他不符合本办法规定的情形。
第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

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