期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的

由 考证宝 分享时间：2022-06-09 15:49:23 加入收藏

考试：

科目：（在线考试）

问题：

期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。
A：违反规定收取保证金，或者挪用保证金的
B：直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C：不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
D：伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

答案：

A,B,D

解析：

《期货交易管理条例》第六十五条。期货交易所有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿：　　（一）未经批准，擅自办理本条例第十三条所列事项的；　　（二）允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的；　　（三）直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的；　　（四）违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；　　（五）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；　　（六）未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的；　　（七）拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的；　　（八）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。