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首席风险官有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

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考试:

问题:

首席风险官有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A:无故不参加培训
B:连续两次不参加培训
C:培训考试成绩不合格
D:连续两次培训考试成绩不合格

答案:

B,D

解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 第三十三条首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
首席风险官连续两次不参加培训,或者连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

相关标签:

期货法律法规     中国证监会     监管     出具     派出     警示    

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