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首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()

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考试:

问题:

首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()
A:情节严重的,认定其不适合当人选
B:责令期货公司更换
C:出具警示函
D:监管谈话

答案:

A,B,C,D

解析:

第二十九条 首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。

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期货法律法规     监管部门     为时     违规     履行     首席    

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