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证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。

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考试:

问题:

证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。
A:按规定履行信息披露义务
B:向股东承诺共担风险
C:向股东作获利保证
D:将开户资料提交期货公司

答案:

A,D

解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条 证券公司应当及时将客户开户资料提交到期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等到期货公司开户的,证券公司应当将其账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

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期货法律法规     证券公司     期货公司     股东     开户     控股    

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