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期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不包括()。

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考试:

问题:

期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料不包括()。
A:加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件
B:申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C:最近2年的期货公司合规经营情况说明
D:经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告

答案:

B,C

解析:

《期货公司资产管理业务试点办法》第七条。(一)资产管理业务试点申请书;(二)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(三)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(四)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(五)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(六)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(七)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易控制、防范利益冲突、合规检查等;(八)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(九)有关经营场地和设施的情况说明;(十)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(四)项、第(七)项规定的条件,以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;(十二)中国证监会规定的其他材料

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