期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。

由 考证宝 分享时间：2022-06-09 15:49:23 加入收藏

考试：

科目：（在线考试）

问题：

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现（）情形的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施。
A：对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B：高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C：以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D：未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

答案：

A,B,C,D

解析：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》　第三十二条期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施：
　　（一）对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户；
　　（二）高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求；
　　（三）以个人名义为客户提供期货投资咨询服务；
　　（四）违反本办法第十三条规定；
　　（五）未按照规定建立防范利益冲突的管理制度、机制；
　　（六）未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件；
　　（七）利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益；
　　（八）其他不符合本办法规定的情形。